Սերիայի 66 քննության անցնելը համարժեք է թե Սերիայի 63-ին եւ թե 65-ին : Բացի այդ, ՖԻՆՌԱ -ի կողմից վարվելիս , Series 66 քննությունը մշակվում է Հյուսիսամերիկյան արժեթղթերի կառավարիչ ասոցիացիայի կողմից, որը նաեւ հայտնի է որպես NASAA:
Միավորված արժեթղթերի մասին օրենքը
Սա 1956 թվականին ներկայացված մոդելային օրենսդրության մի օրինակ է եւ հետագայում փոփոխվել է, որը նախատեսված էր ստանդարտացնել եւ ներդաշնակեցնել պետությունների արժեթղթերի մասին օրենքները: Այն գաղափարը, որը ներառում էր համազգային գործարքների լավագույն փորձը, ինչպես նաեւ պարզեցնելու արժեթղթերի ընկերությունների եւ արժեթղթերի մասնագետների համապատասխանությունը:
Ներդրումային խորհրդատուի ներկայացուցիչը
Համաձայն Համարժեք Արժեթղթերի Ակտերի, ներդրումային խորհրդատուի ներկայացուցիչը ներդրումային խորհրդատվական ընկերության կողմից գործածվում է կամ կապված է հետեւյալի հետ.
- Կատարում է առաջարկություններ կամ տալիս է ներդրումային խորհրդատվություն
- Կառավարում է հաճախորդի հաշիվները կամ պորտֆելները
- Որոշում է, թե որ առաջարկություններն ու խորհուրդները պետք է տրվեն արժեթղթերի վերաբերյալ
- Ապահովում է ներդրումային խորհրդատվություն կամ իրենից կամ իրենից ներկայացնում է որպես ներդրումային խորհրդատվություն
- Ապահովում է փոխհատուցում խնդրելու, առաջարկելու կամ բանակցելու վաճառքի կամ վաճառելու համար
- Վերահսկում է աշխատակիցները, որոնք կատարում են վերը նշված առաջադրանքներից որեւէ մեկը
Մյուս կողմից, ներդրումային խորհրդատու չէ, ով, ով.
- Կատարում է միայն հոգեւոր կամ նախարարական գործողություններ
- Ներդրումային խորհրդատվություն ձեւավորելու կամ առաջարկելու մեջ ներգրավվածությունը պատահական է, եւ ով չի ստանում հատուկ փոխհատուցում ներդրումային խորհրդատվական ծառայությունների համար
SEC- ով գրանցված ներդրումային խորհրդատվական ընկերությունները եւ նրանց կողմից կամ նրանց հետ աշխատող մարդիկ ազատվում են առանձին պետական գրանցումից, արտոնագրից կամ որակավորումից, բացառությամբ ներդրումային խորհրդատուի ներկայացուցիչների, որոնց փաստացի գործունեության վայրը գտնվում է տվյալ պետության ներսում:
Բացառություններ
Մի շարք մասնագիտական անվանումների, հատկապես CFA- ի եւ CFP- ի քարտապանները, համարվում են նույն նյութի ապացուցված վարպետությունը, եւ այսպիսով ազատվում են շատ երկրներում, Series 66 քննությունից օգտվելուց: Այլ նման նշումներն ընդգրկում են Հատուկ ֆինանսական մասնագետ (PFS), Ֆինանսական խորհրդատու (ChFC) եւ Կանոնադրական ներդրումային խորհրդատու (CIC) հավատարմագրերը:
Քննության երկարությունը
The Series 66 քննությունը բաղկացած է 110 բազմակի ընտրության հարցերից եւ փորձարկումն ավարտելու համար հատկացվել է 150 րոպե: Քննության ընթացքում ընդամենը 100 հարց է համարվում թեկնածուի վերջնական հաշիվը: Յուրաքանչյուր քննություն ներառում է քննության հետագա տարբերակներում օգտագործելու համար 10 փորձարարական հարցեր: Նրանք բաշխվում են քննության ընթացքում, եւ քննիչը չգիտի, թե ումից են նրանք:
Անցնելով հաշիվը
Սերիայի 66 քննությունների թեստերը նվազագույն իրավասություն են, իսկ անցնող հաշիվը 75 ճիշտ պատասխան է կամ 100 հարցի 75% -ը, որոնք հաշվարկվում են վերջնական հաշվի նկատմամբ: Թեկնածու, ով չի անցնում Series 66 քննությունը, պետք է սպասի առնվազն 30 օր առաջ կրկին վերցնելուց առաջ: Նույն կանոնը վերաբերում է մեկին, ով երկրորդ անգամ չի հաջողվել եւ ցանկանում է երրորդ անգամ վերցնել: Երրորդ ձախողումից հետո թեկնածուը պետք է սպասի առնվազն 180 օր, կրկին վերցնելը: Այս նույն կանոնը վերաբերում է բոլոր հետագա ձախողված փորձերին:
Ծածկված թեմաներ
Սերիայի 66 քննության անցնելը համարժեք է ինչպես Series 63- ի եւ թե 65-ի անցնելու համար: Այնուամենայնիվ, այն նախատեսված է նաեւ Series 7 սերտիֆիկացման թեկնածուներին: Համապատասխանաբար, Series 66 թեստը թողարկում է արժեթղթերի ապրանքների, արժեթղթերի վերլուծության եւ ներդրումային ռազմավարության հարցերը, որոնք հանդիսանում են Series 65-ի զգալի մասը, որոնք ընդգրկված են Series 7 քննության ժամանակ ավելի մանրամասն եւ մանրամասն:
Ստանալով գրանցված եւ լիցենզավորված
Սերիայի 66 քննության անցնելու հետ կապված կան մի քանի նախազգուշացում: Նախ, թեկնածուը շարունակում է պատասխանատու լինել արժեթղթերի մասին օրենքների եւ այն պետությունների կանոնակարգերին ծանոթանալու եւ հավատարիմ մնալու համար, որոնցում նա կզբաղվի բիզնեսով: Երկրորդը, երբ հաճախում է քննությունը, որոշակի նախադրյալ է հանդիսանում տվյալ երկրի բիզնեսը լիցենզավորելու համար, դա պարտադիր չէ, որ միակն է, եւ երբեք չի տալիս տվյալ երկրում լիցենզավորված կամ գրանցված ավտոմատ իրավունք: Այնուամենայնիվ, NASAA- ն ամուր հավատում է, որ պետական միասնական միասնական պետական փորձաքննությունը պետական արժեթղթերի ավելի լավ կարգավորումը եւ ներդրումային հասարակության ավելի լավ պաշտպանությունն է դարձնում `խթանելով նման կարգավորումը եւ ֆինանսական մասնագետների որակավորման չափանիշները: