Գրանցված Sales Assistant քննություն
Ավելի մեծ չափանիշներ ավելի մեծ ընկերություններում
The Series 11 քննությունը, ըստ էության, սերիայի 7 քննության համարժեք մասերի խիստ վերանայված եւ պարզեցված տարբերակն է: Նշենք, սակայն, որ խոշորագույն մանրածախ բրոքերային ընկերությունները հակված են անցկացնել իրենց գրանցված վաճառքի օգնականներին գիտելիքի ավելի բարձր մակարդակի վրա, պահանջելով փոխանցել ինչպես Series 7, այնպես էլ Series 66 քննությունները, նույն փորձությունները, որոնք պետք է անցնեն իրենց ֆինանսական խորհրդատուները:
Սերիայի 11 ռեգիստրների վրա սահմանափակումներ
Սերիայի 11 գրանցված վաճառքի օգնականները պետք է հետեւեն իրենց աշխատանքային գործունեության վրա նշված սահմանափակումներին.
- Դրանք պետք է ֆիզիկապես ներկա լինեն իրենց անդամ ընկերությունների տարածքում, երբ ընդունված հաճախորդի պատվերները ընդունելը կամ վերամշակելը կամ գնային առաջարկների ներկայացումը:
- Նրանք պետք է լինեն պատշաճ կերպով գրանցված տնօրենի անմիջական վերահսկողության ներքո:
- Նրանք չեն կարող ներդրումային խորհուրդներ կամ կարծիքներ առաջարկել:
- Նրանք չեն կարող առաջարկություններ անել:
- Նրանք չեն կարող մուտք գործել անդամ ընկերության անունից:
- Նրանք չեն կարող ընդունել կամ բացել նոր հաշիվներ:
- Նրանք չեն կարող նախնական որակել առկա հաճախորդները:
- Նրանք չեն կարող ընդունել քաղաքային պարտատոմսերի կամ ուղղակի մասնակցության ծրագրեր:
- Նրանք չեն կարող ստանալ լրացուցիչ ուղղակի կամ անուղղակի փոխհատուցում այն գործարքների քանակի կամ չափի համար, որոնք նրանք գործարկում են:
Գրանցված վաճառքի օգնականների առավելությունները
A Series 11 գրանցված վաճառքի օգնականը կարող է առանձնահատուկ արժեք լինել զբաղված ֆինանսական խորհրդատուի կամ ֆինանսական խորհրդատուի թիմի համար, որը հաճախորդի կողմից իր գրքում գրանցված առեւտրային պատվերների զգալի ծավալն է ստանում:
Գրանցված վաճառքի օգնականների թերությունները
Գրանցված վաճառքի օգնականը, որը ենթարկվում է վերը նշված սահմանափակումներին, մաքուր պատվիրատու է, ով չի կարող խորհրդատվություն եւ խորհրդատվություն առաջարկել: Այսպիսով, ֆինանսական գրքույկը կարող է ցանկանալ կարգավորվող կարգադրություններ անել, հաճախորդներին նման խորհուրդներ առաջարկել այն դեպքում, երբ այդ պատվերները կարող են վատ խորհուրդներ առաջացնել:
Քննության բովանդակությունը
Series 11 քննությունը բաղկացած է 50 հարցերից եւ մեկ ժամ տեւում է: 70 տոկոսը գնահատական է: Քննության հիմնական թեմաները հետեւյալն են.
- Արժեթղթերի տեսակները
- Հաճախորդի հաշիվներ եւ պատվերներ
- Արժեթղթերի շուկաներ
- Անվտանգության ոլորտի կանոնակարգերը
Մասնավորապես, Series 11 քննությունը ստուգում է հետեւյալ գիտելիքները.
- Սովորական բաժնետոմսերի դասեր; շուկայական արժեք / ընթացիկ գին; մասնակի բաժնետոմսեր
- Նախընտրելի բաժնետոմսերի տեսակները, ինչպիսիք են կուտակային, փոխարկելի, հասանելի եւ կարգավորելի / փոփոխական տոկոսադրույքը
- Ընդհանուր եւ նախընտրելի բաժնետոմսերի եւ պարտքային արժեթղթերի միջեւ տարբերությունը
- Ընտրանքների տեսակները եւ հիմնական տերմինաբանությունը
- Ամերիկյան ավանդային մուտքեր / բաժնետոմսեր (ADRs եւ ADSs)
- Անշարժ գույքի ներդրումային ներդրումներ (REITs)
- Ներդրումային ընկերությունների արտադրատեսակների եւ փոխանակվող ֆոնդերի տեսակները (ETFs)
- Հաշիվների եւ գործարքների տեսակները, որոնք կարող են կատարվել յուրաքանչյուրում
- Հաճախորդի պատվերների ընդունում եւ դրանց կատարման համար փոխանցում
- Գործարքների տեսակները եւ պատվերները եւ երբ դրանք օգտագործվում են
- Տեղեկատվություն, որը պետք է գրանցվի հաճախորդի պատվերի տոմսի վրա
- Որպեսզի հաճախորդի վաճառքի արժեթղթերը հանձնելու հնարավորությունը որոշվի
- Հաշվարկային պահանջներ
- Արժեթղթերի շուկաները եւ աճուրդի եւ դիլերային շուկաների տարբերությունները
- Արժեթղթերի գործարքների հետ կապված տերմինաբանություն
- Պահանջները, որոնք գործում են առեւտրային դադարների ընթացքում
- SEC- ի եւ դաշնային պահուստային դերը
- FINRA- ի եւ այլ ինքնակարգավորվող կազմակերպությունների դերը
- 1934 թ. Արժեթղթերի փոխանակման ակտը
- Insider trading
- ՖԻՆՌԱ եւ ՆԱՍԴ կանոնները գրանցման, որակավորման եւ շարունակական կրթության մասին
- Մասնագիտական վարքագծի կանոններ
- Մասնակցային ընկերություններում վերահսկման եւ համապատասխանության ընթացակարգեր