Հետազոտության նմուշը: Մարդկանց պատահական քանակությունը կազմվել է QM տվյալների բազայից, ըստ վիճակագրական նմուշառման մեթոդների:
Այս մարդիկ էլեկտրոնային փոստով հրավիրվել էին առցանց հետազոտություն, որը կավարտվի մայիսի 23-ից հունիսի 19-ը ընկած ժամանակահատվածում: Հաճախորդների բավարարվածության հաշվարկման համար օգտագործվող հարցերի առնվազն 50% -ի պատասխանները հետազոտվել են որպես վավեր եւ հավաքվել են 3124 ֆինանսական խորհրդատուներից: JD Power- ը հրապարակեց իր արդյունքները 2008 թ. Սեպտեմբերի 30-ին: Հարցվողները բաժանվել են երկու կատեգորիաներով.
- Բրոքերային գործարքառուի աշխատակիցներ
- Անկախ ֆինանսական խորհրդատուներ, որոնք գործարքներ են իրականացնում տվյալ բրոքերային դիլերով
Ֆինանսական խորհրդատուի դժգոհության վարորդները. JD Power- ի հետազոտությունը իր տարբեր հարցերը վերածում է ութ հիմնական կատեգորիաների, որոնք առաջնորդում են ֆինանսական խորհրդատուի գոհունակությունը: Ֆինանսական խորհրդատուներին խնդրեցին յուրաքանչյուր կատեգորիայի տոկոսային կշիռ ավելացնել նրանց համար, կարեւորելով նրանց բոլորի համար, ընդհանուր առմամբ 100%: Նմանապես, ֆինանսական խորհրդատուները ստիպված էին կշիռները ներառել այդ ութ կարգի տակ ընդգրկված յուրաքանչյուր անհատի կարեւորության համար:
Ստորեւ բերված պարունակվող թվերը արտացոլում են, համապատասխանաբար, աշխատակիցների ֆինանսական խորհրդականներին եւ անկախ ֆինանսական խորհրդատուներին համապատասխան կատեգորիայի կշռված տոկոսային կշիռները.
- Ֆիրմային կատարում (24%, 11%)
- Փոխհատուցում (16%, 12%)
- Վարչական եւ համապատասխանության աջակցություն (14%, 18%)
- Ներքին գործառնությունների աջակցություն (12%, 22%)
- Աշխատանքային պարտականությունները (11%, 13%)
- Ապրանքներ եւ առաջարկներ (9%, 7%)
- Խնդիր լուծումը (7%, 17%)
- Աշխատանքային միջավայր (6%, NA)
Ֆիրմային կատարումը ներառում է ֆինանսական հեռանկարը, ղեկավարության արդյունավետությունը, շուկայում մրցունակությունը եւ աշխատանքի ընդունման եւ հավաքագրման պրակտիկան:
Փոխհատուցումը ներառում է վճարում, աշխատավարձի ապահովում, կենսաթոշակային նպաստներ եւ առողջության ապահովագրություն:
Վարչական եւ համապատասխանության աջակցությունը ներառում է ընկերության ներդրումային հետազոտությունների օգտակարությունը, աշխատակիցների կրթական հնարավորությունները, տեղեկատվական տեխնոլոգիաների որակը, տեղեկատվական տեխնոլոգիաների աշխատակիցների արձագանքումը, համապատասխանության վերահսկման նպատակահարմարությունը եւ վարչական փաստաթղթերի քանակը:
Ներքին օպերացիոն աջակցությունը ներառում է գործընկեր ֆինանսական խորհրդատուների, այլ աշխատակիցների, աջակցող անձնակազմի եւ վերահսկիչների որակը, հուսալիությունը եւ օգտակարությունը:
Աշխատանքային պարտականությունները ներառում են աշխատանքի կողմից տրված մարտահրավերների քանակը, ազատությունը, հաշվի առնելով ֆինանսական խորհրդատուին, առաջարկելու այն ապրանքները եւ ծառայությունները, որոնք նա գտնում է առավել համապատասխան, եւ ծանրաբեռնվածությունը:
Ապրանքներն ու առաջարկությունները ներառում են բազմազանությունը, դրանց մրցունակությունը, գնագոյացման հիմնավորվածությունը եւ հաճախորդի ուսումնական նյութերի առկայությունը:
Աշխատանքային միջավայրը ներառում է գրասենյակի պայմանները, զգեստի կոդը եւ ընդմիջման վայրերի որակը:
Ֆինանսական խորհրդատուների լավագույն ֆիրմաներ. Ֆիրմաներին գնահատական տրվել է 1000 միավոր սանդղակով `հիմնված հարցումների ֆինանսական խորհրդատուների պատասխանների վրա: Պատասխանները կշռված էին ըստ համեմատական կարեւորության, որ տարբեր վարորդների վրա տեղադրված հարցվողները, ինչպես նաեւ ընկերությունների շուկայական բաժնետոմսերը: Գնահատվել են առնվազն 100 վավերական հարցումներ իրականացնող ընկերություններ:
Անկախ ֆինանսական խորհրդատուներից ստացված պատասխանները բավարար չափով չեն բավարարում ընկերություններին, JD Power- ի չափանիշներին համապատասխան, իրենց տեսակետից: Աշխատակիցների ֆինանսական խորհրդատուները ֆիրմաներ են դնում այս ձեւով.
- Էդուարդ Ջոնս (879)
- Ռեյմոնդ Ջեյմս (879)
- Merrill Lynch (697)
- Արդյունաբերական միջին = 655
- Wachovia Արժեթղթեր (627)
- Citigroup Global Markets- ը (Smith Barney) (624)
- UBS ֆինանսական ծառայություններ (598)
JD Power- ը հրապարակեց անհատական ֆիրմային վարկանիշը `ութ չափման կատեգորիաների յոթից:
Նրանք բացառել են խնդրի լուծումը:
- Էդվարդ Ջոնսը , Ռեյմոնդ Ջեյմսը եւ Մերրիլ Լինչը բոլոր յոթ բաժիններում արդյունաբերական միջինից բարձր էին:
- Merrill Lynch- ը յուրաքանչյուր անվանակարգում երրորդն էր:
- Էդվարդ Ջոնսը առաջինն էր երեք կարգում `աշխատանքային միջավայր, ներքին օպերացիոն աջակցություն, վարչական եւ համապատասխանության աջակցություն: Մնացածը երկրորդն էր:
- Ռայմոնդ Ջեյմսը առաջինն էր չորս անվանակարգերում `աշխատանքային պարտականություններ, արտադրանք եւ առաջարկություններ, փոխհատուցում եւ ամուր կատարում: Մնացածը երկրորդն էր:
- UBS- ը եւ Wachovia- ն բոլոր կատեգորիաներից միջինից ցածր էին, բացառությամբ աշխատանքային միջավայրի:
- UBS- ը ավարտեց վերջին 5 կարգում:
- Citigroup- ը միջինից բարձր էր միայն աշխատանքային պարտականությունների եւ փոխհատուցման գծով:
Ուսումնասիրության խնդրահարույց առանձնահատկությունն այն է, որ Morgan Stanley- ն մեկ հիմնական լիարժեք արժեթղթերի արժեթղթերի ֆիրմայի կողմից չի հաջողվել գնահատել բավարար վավերական պատասխաններ: